《上海联合产权交易所拍卖会员管理办法》(沪联产交[2009]015号)

第一章 总 则

第一条 为发展产权交易市场，规范产权交易市场的拍卖活动，根据《上海市产权交易市场管理办法》、《上海联合产权交易所会员代理制实施办法》、《上海产权交易市场拍卖试行规则》，制定《上海联合产权交易所拍卖会员管理办法》（以下简称本《管理办法》）。

第二条 本所拍卖会员的管理，适用本《管理办法》。

第三条 本所根据本《管理办法》对拍卖会员进行管理，包括拍卖会员资格的取得、中止、恢复及终止等。拍卖会员相关资料按规定输入本所“会员档案式管理信息系统”，并在本所官方网站公开披露。

第二章 拍卖会员申请条件

第四条 拍卖机构依其经营范围（以营业执照为准）和业务需求，可以向联交所提出成为拍卖会员的申请。本所按本《管理办法》规定，对符合条件的拍卖机构，经审核批准后接纳其为拍卖会员。

拍卖会员需从事企业国有产权拍卖业务的，应当经上海市产权交易管理办公室（以下称市产管办）会同有关部门予以选择确定。

第五条 申请成为联交所拍卖会员的拍卖机构，应当具备以下基本条件：

（一）有相关主管部门核准的产权拍卖经营范围；

（二）拥有2名以上熟悉国有产权交易业务的专业人员；

（三）拥有A级以上拍卖资质；

（四）执业规范，无违规从业记录；

第六条 申请成为联交所拍卖会员应当提交以下材料（一式二份）：

（一）入会申请书；

（二）会员登记表；

（三）《营业执照》副本复印件；

（四）单位简介；

（五）公司章程；

（六）关于申请本所拍卖会员资格的决议、决定类文件；

（七）A级以上拍卖资质证明；

（八）本所要求提交的其他材料。

第七条 拍卖会员申请程序：

（一）申请人填写入会申请书，提交拍卖会员申请材料；

（二）会员服务部对申请材料在三个工作日内进行受理审核后，由本所在五个工作日内决定是否接纳申请机构为拍卖会员；

（三）申请机构被接纳为拍卖会员的，应当在规定时间和地点交纳规范运行保证金和拍卖会员年费；

（四）申请机构交纳规范运行保证金和拍卖会员年费后，正式取得拍卖会员资格，可以在场内从事拍卖业务；

（五）拍卖会员需从事国有产权拍卖业务的，应当经市产管办会同有关部门予以选择确定。

第三章 拍卖会员权利与义务

第八条 拍卖会员的权利：

（一）取得本所拍卖会员资格的拍卖机构，可以与产权出让方签订产权转让委托合同，主持拍卖业务，参与拍卖活动；

（二）经选择确定的拍卖会员，可以从事企业国有产权拍卖业务；

（三）享有本所提供的业务培训服务；

（四）享有本所提供的信息服务。给予拍卖会员本所网站登陆权限，收集并发布业务信息；

（五）享有本所提供的其他服务。

第九条 拍卖会员的义务：

（一）应当接受本所的协调、监督和指导，依照有关法律法规和市场规则从事产权拍卖活动；

（二）拍卖会员应当按照相关规定交纳规范运行保证金、年费等相关费用。

第十条 拍卖会员不得发生以下情形：

（一）知道或者应当知道产权交易主体不具备产权转让主体资格，或不具备产权受让必要条件，仍然建立委托代理关系并完成交易，从而引起纷争、造成重大恶劣影响的；

（二）不遵守企业国有产权转让公示制度或竞价交易原则，扰乱、操纵产权交易市场的；

（三）采取胁迫、欺诈、贿赂、恶意串通等手段，造成国有、集体资产流失或给当事人造成损失的；

（四）违规在产权交易市场外从事非上市股份公司股权买卖的；

（五）非法经营，损害本所形象或造成本所损失的；

（六）无理取闹、寻衅滋事而不听劝导，扰乱产权交易市场工作秩序的；

（七）其他违法违纪行为致使被政府相关部门查处或省级以上媒体批评的。

第十一条 拍卖会员基本信息的变更：

（一）拍卖机构发生兼并、合并或分立等情形涉及拍卖会员信息变更的，应当向本所提出申请，本所经核准后在三个工作日内向市产管办通报备案；

（二）拍卖会员法定代表人、注册资本总额或股权结构、名称、住所、经营范围及联系方式发生变更的，应在十个工作日内向本所书面报告，本所记入档案，并向市产管办备案。

第四章 拍卖会员资格中止

第十二条 拍卖会员有下列情形之一的，本所可以中止其拍卖会员资格：

（一）涉及本《管理办法》第十一条所列情形的；

（二）拍卖会员不按规定交纳年费和规范运行保证金的；

（三）涉及其他违法、违规情形的。

第十三条 拍卖会员资格中止期为10个工作日。拍卖会员资格中止期间，不得在本所从事产权交易拍卖业务。

第十四条 拍卖会员资格中止情形消除后，经本所同意可以恢复拍卖会员资格。

第十五条 拍卖会员资格被中止或恢复，本所将向市产管办通报备案，并在本所网站公示。

第五章 拍卖会员资格终止

第十六条 拍卖会员可以申请终止会员资格，不再从事产权交易市场拍卖业务。

第十七条 拍卖会员有下列情形之一的，本所可以终止其拍卖会员资格：

（一）拍卖会员的法人资格自然消亡的；

（二）拍卖会员被工商行政管理部门吊销营业执照的；

（三）触犯本《管理办法》第十一条所列情形，且情节恶劣需要终止拍卖会员资格的；

（四）拍卖会员在从业过程中违反法律法规和有关规定，受到相关政府部门查处，需要终止拍卖会员资格的；

（五）拍卖会员资格中止期限结束后，仍不交付年费的；

（六）涉及其他违法、违规情形需要终止拍卖会员资格的。

第十八条 拍卖会员资格被终止，其此前所交付的年费不予退还，除拍卖会员有违法违规情形并给本所或其他主体造成损害外，本所将原额退还规范运行保证金。

第十九条 拍卖会员资格被终止，本所将向市产管办通报备案，并在本所网站公布。

第六章 附 则

第二十条 异地拍卖机构为A级资质以上，且具有一定市场客户资源的，可以参照本《管理办法》的主要条件，申请成为本所拍卖会员。本所经审核同意后报市产管办备案。

第二十一条 如本所有不作为或不当作为而损害拍卖会员权益的，拍卖会员可以提出批评，可以向有关方面举报。

第二十二条 拍卖会员如与本所发生纠纷，经协调协商不能解决的，可以向市产管办申请调解，或向人民法院提起诉讼。

第二十三条 本《管理办法》实施部门为本所会员服务部。

第二十四条 本《管理办法》自2009年6月1日起实施。